一般而言,擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)Ⅲ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅳ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
來(lái)源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):19095 時(shí)間:2024-03-13
【單項(xiàng)選擇題】一般而言,擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)Ⅲ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅳ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本題考查行政監(jiān)管。一般而言,擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。參見(jiàn)教材P216。
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