基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險,被稱為(?。?。
來源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):15681 時間:2024-06-19
【單項選擇題】基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險,被稱為(?。?。
A、投資合規(guī)性風(fēng)險
B、銷售合規(guī)性風(fēng)險
C、管理合規(guī)性風(fēng)險
D、信息披露合規(guī)性風(fēng)險
【答案】B
【解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險?;鸸芾砣说匿N售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險,被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險。參見教材(下冊)P268。
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