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公司所有員工不得從事違反忠實義務的行為,以下不屬于違反忠實義務的行為是( )。

來源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):12876 時間:2024-08-07

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茉莉老師 官方答疑老師

職稱: 特級講師

【單項選擇題】公司所有員工不得從事違反忠實義務的行為,以下不屬于違反忠實義務的行為是(?。?。

A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

B、參與任何操縱市場的行為

C、參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

【答案】A

【解析】本題考查業(yè)務部門的合規(guī)責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為:(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。參見教材(下冊)P260。

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