更新時間：2020-08-24
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一證券《證券市場基本》易錯題：全國股轉系統(tǒng)業(yè)務
申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下（ ）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A、通報批評；公開譴責B、通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C、通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D、通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A【解析】本題考查證券公司全國股轉系統(tǒng)業(yè)務。申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反《全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：①通報批評；②公開譴責的處分。參見教材P438。所學即所用是牛賬網一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網學習會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學習會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網都能為您打造屬于你的，想學會計不妨來牛賬網看看吧，現(xiàn)報名牛賬網課程學習，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
二證券《證券市場基本》易錯題：創(chuàng)業(yè)板特別交易機制
下列關于創(chuàng)業(yè)板的說法中，不正確的是（ ）。A、個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上，才能符合創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者條件B、創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經驗，在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機制、兩融交易標的等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機制C、創(chuàng)業(yè)板針對自身特殊情況作出了部分針對性的安排，如單筆申報數(shù)量方面，限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過30萬股，市價帝報的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬股D、創(chuàng)業(yè)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】D【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機制。創(chuàng)業(yè)板主要服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。參見教材P259-260。所學即所用是牛賬網一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網學習會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學習會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網都能為您打造屬于你的，想學會計不妨來牛賬網看看吧，現(xiàn)報名牛賬網課程學習，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
三證券《證券市場基本》易錯題：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任
根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得（?。┑牧P款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、3倍以上10倍以下【答案】C【解析】本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。參見教材P493。所學即所用是牛賬網一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網學習會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學習會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網都能為您打造屬于你的，想學會計不妨來牛賬網看看吧，現(xiàn)報名牛賬網課程學習，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
四證券《證券市場基本》易錯題：內幕交易、泄露內幕信息的責任認定
《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息行為，證券交易成交額累計在（ ）以上的，應予立案追訴。A、15萬元B、20萬元C、30萬元D、50萬元【答案】D【解析】本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。應予立案追訴：證券交易成交額累計在50萬元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；多次進行內幕交易、泄露內幕信息的；其他情節(jié)嚴重的情形。參見教材P513。所學即所用是牛賬網一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網學習會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學習會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網都能為您打造屬于你的，想學會計不妨來牛賬網看看吧，現(xiàn)報名牛賬網課程學習，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
五證券《證券市場基本》易錯題：背信運用受托財產的認定
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條規(guī)定，涉嫌下列（?。┣樾沃坏?，應予立案追訴。①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在30萬元以上的②雖未達到30萬元以上數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產③擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在20萬元以上的A、①②B、①③C、②③D、①②③【答案】A【解析】本題考查背信運用受托財產的認定。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在30萬元以上的；雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；其他情節(jié)嚴重的情形。參見教材P520。所學即所用是牛賬網一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網學習會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學習會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網都能為您打造屬于你的，想學會計不妨來牛賬網看看吧，現(xiàn)報名牛賬網課程學習，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
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