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            債務(wù)證券市場
        

    

    

        

            

                                    

                        
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債務(wù)證券市場

                            

                            

                                更新時間：2020-08-24
                                瀏覽量：10007
                            

                            

                                
                            

                        

                    

                                            
                    
                                                                    

                            
一證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題：非公開募集基金管理人的登記

                            

                                私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（?。﹤€工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、10B、15C、20D、30【答案】C【解析】本題考查非公開募集基金管理人的登記。私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。參見教材P96。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
                            

                            
                        

                                                

                            
二證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題：證券登記結(jié)算機構(gòu)

                            

                                應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料的是（?。、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D【解析】本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料。參見教材P73。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
                            

                            
                        

                                                

                            
三證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

                            

                                期貨公司辦理下列（　）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。①變更業(yè)務(wù)范圍②變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)③合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)④新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【答案】B【解析】本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司辦理下列事項：(1) 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(2) 變更業(yè)務(wù)范圍；(3) 新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。參見教材P116。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
                            

                            
                        

                                                

                            
四證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題：專業(yè)投資者的范圍

                            

                                法人或者其他組織被認定為第二類專業(yè)投資者需要滿足的條件是（　）。①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元③最近3年個人年均收入不低于50萬元④具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【答案】A【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍。同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。參見教材P210。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
                            

                            
                        

                                                

                            
五證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題：普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件

                            

                                金融資產(chǎn)不低于（?。┤f元或者最近3年個人年均收入不低于（?。┤f元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A、100； 10B、200； 20C、300； 30D、500； 50【答案】C【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。參見教材P211。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！