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下列關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者的表述,錯(cuò)誤的是(?。?。

來(lái)源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):13000 時(shí)間:2024-03-14

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希文老師 官方答疑老師

職稱: 一級(jí)講師

【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者的表述,錯(cuò)誤的是(?。?。

A、專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)

B、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)決定是否同意其轉(zhuǎn)化

C、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果,提供相關(guān)證明材料

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估,確認(rèn)其符合要求,說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別,警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn),告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由

【答案】B

【解析】本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。選項(xiàng)B錯(cuò)誤,普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者,但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。參見教材P163。

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