根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條處罰的情形有（?。?/h1>

來源：牛賬網(wǎng) 作者：木槿老師 閱讀人數(shù)：18606 時間：2024-04-23

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【多項選擇題】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條處罰的情形有（　）。

A、未經(jīng)報告變更名稱或者注冊資本

B、未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所

C、不按照規(guī)定對會員進行檢查

D、違反有價證券充抵保證金規(guī)定

【答案】A,B,C,D

【解析】本題考查期貨交易所的法律責(zé)任。期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條處罰：未經(jīng)報告變更名稱或者注冊資本；未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所；違反有價證券充抵保證金規(guī)定；不按照規(guī)定對會員進行檢查；未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十五條的規(guī)定。參見教材P60。

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