經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取(?。┑拇胧?。
來源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):11335 時(shí)間:2024-06-11
【單項(xiàng)選擇題】經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取(?。┑拇胧?/p>
A、給予警告
B、監(jiān)管談話
C、出具警示函
D、市場禁入
【答案】D
【解析】本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場禁入的措施。參見教材P171。
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